易方达基金管理有限公司 易方达中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金托管协               议       基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二〇二四年十一月                  目     录 一、 基金托管条约当事东谈主                1 二、 基金托管条约的依据、观念和原则          2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查         9 五、 基金财产看守                   9 六、 指示的发送、证据和实行             12 七、 交游及计帐交收安排               14 八、 基金财富净值计较和司帐核算           17 九、 基金收益分派                  22 十、 信息败露                    23 十一、 基金用度                   24 十二、 基金份额握有东谈主名册的看守           26 十三、 基金筹商文献和档案的保存           26 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换         27 十五、 梗阻行为                   29 十六、 基金托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   30 十七、 违约包袱                   32 十八、 争议责罚花样                 33 十九、 基金托管条约的效用              33 二十、 基金托管条约的签订              34                    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时辰：2001 年 4 月 17 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 20014 号    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    组织体式: 有限包袱公司    筹画界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户财富管理    存续时间：握续筹画    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准诞祈望关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升运用中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：握续筹画   筹画界限：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证职业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；看守箱职业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理职业；年金账户管 理职业；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人职业；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、观念和原则   签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》               （以下简称《信息败露办法》）、                             《证券投资基金 信息败露内容与格式准则第 7 号〈托管条约的内容与格式〉》、《易方达中证科创 创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及 其他筹商章程。   签订本条约的观念是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等筹商事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、训诲信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为运用监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括方向指数成份股及备选成份股（含存托把柄）、除标 的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他照章 刊行、上市的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调遣债券、可交换 债券）、债券回购、财富救援证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指 期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其 纳入投资界限，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干章程实行。   本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门门径及《基金合同》梗阻投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富设置比 例为：   本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的   因基金限制或商场变化等身分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管理 东谈主应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以安妥上述比例适度。法律法例另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 金财富净值的 10%； 财富救援证券限制的 10%； 益东谈主的各样财富救援证券，不得跳跃其各样财富救援证券系数限制的 10%； 金握有财富救援证券时间，若是其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级 评释发布之日起 3 个月内给以一王人卖出； 产，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 财富净值的 40%，干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交游日日 终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 产救援证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握 有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；握有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票 投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 合约支付和收取的权益金总和不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃基 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受 限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 均计较； 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的身分甚而基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限 保握一致； 上市交游的股票合并计较；   《基金法》过火他筹商法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述 限制。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、方向指数成份股诊疗、流动性限制或成份股商场价钱 变化等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的疏淡情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基 金投资不安妥第 11）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起开动。   基金管理东谈主解析基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开 发等身分影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时辰。   （4）本基金不错按照国度的筹商章程进行融资。   除投资财富设置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》生 效之日起开动。 投资梗阻行为进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金梗阻从事下列行为：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      如法律法例或监管部门取消上述梗阻性章程，基金不受上述章程的限制。 督。   基金管理东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风落魄挡原则评估交游敌手 资信风险，并自主采纳交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的花样提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容委果、准确、完竣。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行内容 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实行交游并酿成基金财富损失的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算花样进行交游。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付身手等波及到进款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金酿成 的损失，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （1）基金投资畅通受限证券，应慑服《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券筹商问题的奉告》等筹商法律法门径程。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风落魄挡 轨制。基金投资非公征战行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例阻挡情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边招供的花样证据收到上述贵府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已握有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、完竣，并应至少于拟实行投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公征战行股票等畅通受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管理东谈主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或驻守措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估评释等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实行筹商指示。 因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带包袱。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约筹商章程时，应实时以书面体式奉告基金管理东谈主限 期考订，基金管理东谈主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内考订的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚而投资者遭遇的损失。   对于依据交游要领尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法门径程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即奉告基金管理东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交游要领仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管理东谈主，并评释中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记为，应立即评释中国证监会，同期 奉告基金管理东谈主限期考订。   基金管理东谈主无刚直原理，断绝、繁重基金托管东谈主根据本条约章程运用监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他筹商章程时，基金管理东谈主应及 时以书面体式奉告基金托管东谈主限期考订，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对质据 并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内考订的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记为，应立即评释中国证监会和银行 业监督管理机构，同期奉告基金托管东谈主限期考订。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和委果性，在章程时辰内回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，断绝、繁重基金管理东谈主根据本条约章程运用监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。             五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独 立。 东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基 金管理东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采选措施进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担包袱。      （二）召募资金、股票的考据      召募期内认购资金划入基金认购专户，召募的股票按照交游所和登记结算机 构的功令和经过办理股票的冻结与过户。      基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额（含召募的股票市值）                                      、 基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等筹商章程后，由基金管理东谈主 遴聘安妥《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资 评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为基金开立 的财富托管专户中，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金 托管东谈主和基金联名花样开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应给以解冻。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   财富托管专户的管理当安妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》                             、《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花样在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉寰宇 银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法门径程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立筹商 账户。该账户按筹商功令使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商银行进款证实书等有价把柄的看守   基金财产投资的筹商有价把柄由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。属 于基金托管东谈主推行灵验阻挡下的有价把柄在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失， 由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有 效阻挡或看守的有价把柄不承担看守包袱。   （八）与基金财产筹商的首要合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件差别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看守。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金筹商的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花样将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 20 年以上。          六、指示的发送、证据和实行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金管理东谈主确 认。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有躲藏义务，其内容不得向授权东谈主及 相干操作主谈主员之外的任何东谈主清晰，但法律法门径程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和实行的时辰和要领   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的花样向基金托管东谈主发送，并以 传真四肢救急花样备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证据，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据,甚而资金未能实时到 账所酿成的损失不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权奉告” 约定的方法证据指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效用。基金管理东谈主应按照《基金法》、筹商法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的筹画权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指 令所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款适度时点 2 小时的指示实行时辰。由基金管理东谈主原因酿成的指示传输不 实时、未能留出迷漫划款所需时辰，甚而资金未能实时到账所酿成的损失由基金 管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考据筹商指示内容要素， 并将指示所载署名和印鉴与授权奉告进行口头委果性及权限界限查对，复核无误 后应在规如期限内实行，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即奉告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为空幻行该指示而 酿成损失的包袱。   基金管理东谈主应将同行商场国债交游奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送子虚指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息子虚，指示中关键信息不完竣等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示子虚时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商基金法例的筹商章程，不予实行，并应实时以书面体式奉告基金管理东谈主 考订，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 证据，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常灵验指示实行，给基金份额握有东谈主酿成损失的，应负补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或转变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证据过的花样向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更 奉告应载明收效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证据。授权变更于变 更奉告载明的收效时辰收效。若变更奉告载明的收效时辰早于基金托管东谈主收到变 更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时收效。基金管理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更奉告的原来送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担包袱。被授权东谈主变更奉告原来与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，相干包袱由基金管理东谈主承担。             七、交游及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹画机构的圭臬和要领   基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹画机构。采纳的圭臬是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息职业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究评释及周详 的信息职业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金管理东谈主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对筹商证券筹画机构进行 历练后笃定代理本基金证券买卖证券筹画机构，并承担相应包袱。基金管理东谈主和 被采纳的证券筹画机构签订席位使用条约，由基金管理东谈主奉告基金托管东谈主，并在 法定信息败露公告中败露筹商内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式奉告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律法例及相干业务功令，签订《证券 交游资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的包袱。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，一王人由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的损失，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的损失；若是因为基金管理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算条约》而酿成基金投资计帐坚苦和风险的， 托管东谈主发现后应立即奉告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责责罚，由此给基金酿成 的损失由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖快意，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责责罚，由此给基金酿成的损 失由基金管理东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行为，基金管理东谈主必须 于 T+1 日上昼 12 时之前补足金额，用以完成计帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分磋商基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主酿成的损失由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主安妥法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外败露基金份额净 值之前，必须保证今日统统推行交游纪录与基金司帐账簿上的交游纪录彻底一 致。若是推行交游纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完竣或不真 实，由此导致的损失由包袱方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符，基 金托管东谈主确保账实相符。   对基金证券账目，基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交游日竣事后查对基金证券 账目，确保两边账目相符；基金托管东谈主至少每月进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交游纪录，由相干各方逐日对账一次。   （四）基金份额申购和赎回业务处理的基本章程 构负责。 差额过火他对价的计帐交收依据交游所相干业务功令、参与各方相干条约及招募 说明书的筹商章程办理。如遇疏淡情况，两边协商处理。   若是登记结算机构相干的结算交收业务功令发生变更，则按最新功令办理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法门径程和《基金合同》约 定的界限内，采选其他可行的交收花样。           八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核的时辰和要领   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金财富净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。   基金管理东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务教化》过火他法律、法例的章程。用于基金信息败露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个估值日交游竣事后计较当日的基金份额净值并以两边招供的花样发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效果复核后以两边招供的花样发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主计较的基金财富净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理 东谈主，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分规划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金财富净值的计较效果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊疗最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值技巧笃定公允价值。 交游所商场挂牌转让的财富救援证券，采纳估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采纳估值技巧笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，采纳估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在流露互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算价估值。 关章程进行估值。 关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据筹商法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金财富净值的计较效果对外给以公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值子虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自己的差错酿成估值子虚，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 差错的包袱东谈主应当对由于该估值子虚遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值子虚包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚包袱方承担； 由于估值子虚包袱方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主酿成损失的，由估 值子虚包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值子虚包袱方仍是积极合作，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚包袱方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的包袱方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值子虚的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值子虚包袱方仍应答估值子虚负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                             ，则估值子虚责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求录用不妥得利的权益；若是获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值子虚包袱方。   （4）估值子虚诊疗采纳尽量归附至假定未发生估值子虚的正确情形的花样。   （5）按法律法门径程的其他原则处理估值子虚。   估值子虚被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因笃定估值子虚的包袱方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值子虚的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现子虚时，基金管理东谈主应当立即给以考订，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，差别独随即诞生、登录和看守本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并考订，保证相干各方平行登录的账册纪录彻底相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管理东谈主在季度竣事之日起 15 个使命日内完成季度评释编制并公告；在 上半年竣事之日起两个月内完成中期评释编制并公告；在每年竣事之日起三个月 内完成年度评释编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个使命日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加 盖公章后，以传真花样将筹商评释提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命 日内进行复核，并将复核效果实时书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个使命 日内完成季度评释，在季度评释完成当日，将筹商评释提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核效果书面奉告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在 30 日内完成中期评释，在中期评释完成当日，将筹商评释提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效果书面奉告 基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度评释，在年度评释完成当日，将有 关评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核效果 书面奉告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相干各方招供的账务处理花样为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相干各方各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐评释、中期评释或年度评释复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时教导。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 到 1%以上，基金管理东谈主可进行收益分派； 尽可能逼近方向指数同期累计薪金率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分 配无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 算机构对收益分派另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，对上述 原则进行修改或诊疗，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派决策的制定和实施要领   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金管理东谈主在 2 日内在章程绪论公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一王人资金划入基金管理东谈主的指定账户。               十、信息败露  （一）躲藏义务   除按照《基金法》、《信息败露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息败露的筹商章程进行败露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守躲藏的义务。基金管理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法门径程之外，不得在其公开败露之前，先行 对任何第三方败露。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露要领   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息败露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定花样和时限败露的义务。   根据《信息败露办法》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲领、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、基金份额上市交游公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回 对价、基金份额申购赎回清单公告、基金如期评释、临时评释、知道公告、计帐 评释、基金份额握有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负 责公布。   基金托管东谈主应当按影相干法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期评释、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐评释等 公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务评释部分，经安妥《证券法》章程的司帐师事务所审计后， 方可败露。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金 信息通过章程绪论败露。   给以败露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈掌握公场面，投资者可 以免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。   （三）暂停或蔓延信息败露的情形 财富价值时； 格且采纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的； 基金份额握有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 要紧事故的任何情况；               十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）证券/期货交游用度；               《基金合同》收效后与基金相干的信息败露用度； 基金份额握有东谈主大会用度；            《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、 诉讼费、仲裁费；基金的银行汇划用度；证券账户开户用度、银行账户贵重用度 等根据筹商法例、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主 的划款指示并根据用度推行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的表情   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》收效前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息败露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相干法律法例，以及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的表情不列 入基金用度。   （五）基金管理费、基金托管费的复核要领、支付花样和时辰。基金托管东谈主 对不安妥《基金法》、          《运作办法》等筹商章程以及《基金合同》的其他用度有权 断绝实行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的筹商章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （六）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背筹商法律法例的筹商章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面解说，若是基金托管东谈主合计基金管理东谈主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的看守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善看守基金份额握有东谈主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》闭幕日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干功令差别看守基金份额握有 东谈主名册。看守花样不错采纳电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》闭幕日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》闭幕日等波及到基金关键事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应慑服躲藏义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看守基金份额握有东谈主名 册，应按筹商法门径程各自承担相应的包袱。          十三、基金筹商文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完竣保存原始把柄、记账把柄、基金账 册、交游纪录和关键合同等，保存期限不少于 20 年，对相干信息负有躲藏义务， 但司法强制搜检情形及法律法门径程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府。   基金管理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的筹商文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章铲除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金管理东谈主职责闭幕的，基金管理东谈主应妥善看守基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈掌握理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责闭幕的，应当按照法律法门径程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主筹商的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章铲除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法门径程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快交代基金财富。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，差别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换要领进行。                十五、梗阻行为      托管条约当事东谈主梗阻从事的行为，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 损失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法 律法门径程的花样公开败露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的广宽灵验指示拖延或断绝实行。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕交游、驾驭证 券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；                   （6）法律、行政法例和中国证监会规 定梗阻的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不 再受相干限制。   （十一）法律法例和基金合同梗阻的其他行为，以及依照法律法例筹商规 定，由中国证监会章程梗阻基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。   十六、基金托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与闭幕   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的 变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被铲除、停业或有其他基金托管东谈主袭取基 金财富；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被铲除、停业或有其他基金管理东谈主袭取基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的闭幕事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、安妥《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组协调袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经安妥《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              十七、违约包袱   （一）若是基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或者履行本托管条约 不安妥约定的，应当承担违约包袱。   （二）因托管条约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的， 应当差别对各自的行为照章承担补偿包袱，因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定四肢或不四肢而酿成的损失等； 损失等。   （三）由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据子虚，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行 搜检，然而未能发现该子虚的，由此酿成的基金财富估值子虚，基金管理东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施摒除或减弱由此酿成的影响。   （四）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主酿成损失的，同意担 补偿包袱。   （五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责界限内有义务实时采选必要 的措施，留意损失的扩大。莫得采选安妥措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非违约方因留意损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约行为虽已发生，但本托管条约大略持续履行的，在最大适度地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本协 议。   （七）本条约所指损失均为径直损失。             十八、争议责罚花样   相干各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有 管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续 诚恳、起劲、尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，贵重基金份额握 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。            十九、基金托管条约的效用   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或签章，条约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的意见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐效果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）基金托管条约原来一式 3 份，除上报筹商监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主差别握有 1 份，每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。   本页无正文，为《易方达中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金 托管条约》署名页。 《托管条约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日